La deficiente implementación de una investigación interna en empresas financieras conlleva que el compliance criminal sea no efectivo – caso Banco de la Nación
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2023Autor(es)
Falcón Garay, José Antonio
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Demuestra que los eventos realizados en la investigación interna de los
programas de cumplimiento del Banco de la Nación (Perú) entre los años 2014 al 2019
han vulnerado la naturaleza reactiva de las investigaciones internas, ocasionado
la perdida de efectividad del Criminal Compliance. Es indiscutible que el sistema bancario se bambolea en una delgada línea entre
el correcto manejo de los recursos económicos de sus usuarios (ahorristas) y la
tentación de utilizarlos indebidamente, que transgrede no solo el ámbito legal
sino moral. De ahí la importancia de que las entidades financieras lleven a cabo
una investigación interna efectiva que permita prevenir y contrarrestar toda
actividad ilegítima y tomar las medidas correspondientes contra sus actores para
así proteger el ahorro del público depositados en las entidades bancarias.
Palabras clave
Coleccion(es)
- Tesis EP Derecho [151]